柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

试卷相关题目

• 1建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.敏感性指标

  B.风险监控阀值

  C.风险测量阀值

  D.风险预警指标

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• 2证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 3以下不属于证券自营买卖对象的是（    ）。

  A.国债

  B.权证

  C.B股

  D.证券投资基金

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• 4证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 5下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

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• 6从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 7证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 8融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）架构设立和运行。

  A.董事会——分支机构

  B.董事会——业务决策机构

  C.董事会——业务决策机构——分支机构

  D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 9限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 10证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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