经纪业务主要环节包括（    ）

试卷相关题目

• 1以下关于封闭式基金的说法，正确的有（    ）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 2根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（    ）。

  A.现货交易

  B.回购交易

  C.远期交易

  D.期货交易

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• 3我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（    ）。

  A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  B.维护投资者和证券交易所的合法权益

  C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

  D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

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• 4下列属于政府债券的有（    ）。

  A.金融债券

  B.国债

  C.地方债

  D.可转换债券

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• 5在证券交易中，信用交易的主要特征在于（    ）。

  A.证券卖出者向证券买入者提供了信用

  B.证券买入者向证券卖出者提供了信用

  C.经纪人向投资者提供了信用

  D.银行向证券买入者提供了信用

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• 6对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.资金

  B.证券

  C.账户

  D.股东卡

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• 7下列关于过户费的收取正确的是（    ）。

  A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元

  B.深圳证券交易所免收A股过户费

  C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

  D.目前免收基金交易过户费

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• 8证券经纪务的特点有：（    ）

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 9在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）

  A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  B.基金交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.Ol港元

  D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

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• 10可转换债券的初始转股价格因公司（    ）进行调整。

  A.配股

  B.送红股

  C.增发新股

  D.降低转股价格

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