权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

试卷相关题目

• 1可转换债券的初始转股价格因公司（    ）进行调整。

  A.配股

  B.送红股

  C.增发新股

  D.降低转股价格

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• 2在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）

  A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  B.基金交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.Ol港元

  D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

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• 3证券经纪务的特点有：（    ）

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 4下列关于过户费的收取正确的是（    ）。

  A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元

  B.深圳证券交易所免收A股过户费

  C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

  D.目前免收基金交易过户费

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• 5对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.资金

  B.证券

  C.账户

  D.股东卡

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• 6新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

  A.承销方式不同

  B.认购成功者的确认方式不同

  C.发行价格的确定方式不同

  D.认购方式不同

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• 7股票网上发行具有（    ）优点。

  A.稳定性

  B.安全性

  C.经济性

  D.高效性

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• 8在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。

  A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币

  C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

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• 9根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（    ）。

  A.权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

  B.债券类大宗交易

  C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

  D.交易所规定的其他交易

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• 10上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（    ）。

  A.最近3年连续亏损

  B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

  C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

  D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

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