上海证券交易所买断式回购风险的控制措施有（    ）。

试卷相关题目

• 1参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（    ）业务。

  A.抵押

  B.现券买卖

  C.逆回购

  D.担保

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• 2在债券回购交易中，（    ）是违规的行为。

  A.借券交易

  B.租券交易

  C.将融得资金用于短期周转

  D.制造并提供虚假资料和交易信息

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• 3对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 4业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 5证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.对全体客户和前20名客户的融资、融券余额

  C.客户交存的担保物种类和数量

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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• 6在我国开展债券回购交易业务的主要场所有（    ）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.全国银行间同业拆借中心

  D.外汇交易中心

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• 7证券交易从结算的时间安排看，可以分为（    ）。

  A.滚动交收

  B.任意交收

  C.会计日交收

  D.特别交收

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• 8在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式是（    ）。

  A.钱货两清

  B.见券付款

  C.券款对付

  D.见款付券

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• 9净额清算分为（    ）。

  A.单边净额清算

  B.双边净额清算

  C.同步净额清算

  D.多边净额清算

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• 10下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（    ）。

  A.融资方申报不履约、融券方无力履约，归风险基金

  B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

  C.双方均申报不履约，退还双方

  D.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

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