营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（    ）

试卷相关题目

• 1从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2百慕大式权证则可在失效日之后一段规定时间内行权。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（    ）

  A.对

  B.错

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• 51990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6在证券经纪业务中，证券公司主要依靠证券的买卖差价作为业务收入。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7客户交易结算资金第三方存管方式对客户而言，其资金存取、银行与证券之间的资金划转操作与“银证转账存取”基本相同。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10自营业务与经纪业务相比较，根本区别在于自营业务存在亏损的可能性;而经纪业务只赚不赔。（    ）

  A.对

  B.错

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