关于我国证券经纪业务，下面表述（    ）是不正确的。

试卷相关题目

• 1证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（    ）罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 2（    ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

  A.《风险提示书》

  B.《证券交易委托代理协议》

  C.《客户须知》

  D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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• 3证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（    ）。

  A.清算

  B.交收

  C.成交

  D.竞价

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• 4证券交易所会员应当于（    ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

  A.每年4月30日前

  B.每月前7个工作日内

  C.每年7月30日前

  D.每月后7个工作日内

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• 5境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（    ）颁发的外汇经营许可证。

  A.证监会

  B.国家外汇管理局

  C.交易所

  D.国务院

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• 6上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（    ）。

  A.100股

  B.500股

  C.1000股

  D.1500股

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• 7从（    ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

  A.1999

  B.2000

  C.2001

  D.2002

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• 8按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 9证券经纪商以（    ）的身份从事证券交易。

  A.委托人

  B.授权人

  C.受托人

  D.代理人

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• 10某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（    ）美元/股。

  A.0.800

  B.0.799

  C.0.795

  D.0.794

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