证券经纪商以（    ）的身份从事证券交易。

试卷相关题目

• 1按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2从（    ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

  A.1999

  B.2000

  C.2001

  D.2002

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• 3上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（    ）。

  A.100股

  B.500股

  C.1000股

  D.1500股

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• 4关于我国证券经纪业务，下面表述（    ）是不正确的。

  A.证券公司可接受客户的委托

  B.证券公司不赚差价

  C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人

  D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

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• 5证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（    ）罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 6某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（    ）美元/股。

  A.0.800

  B.0.799

  C.0.795

  D.0.794

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• 7某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（    ）得到保护。

  A.市价指令

  B.停损卖出指令

  C.限价委托指令

  D.限价卖出指令

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• 8如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（    ）。

  A.12.18元；350手

  B.12.18元；500手

  C.12.15元；350手

  D.12.15元；500手

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• 9证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（    ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

  A.5%

  B.7%

  C.10%

  D.15%

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• 10关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（    ）。

  A.应建立交易数据安全备份制度

  B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

  C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

  D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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