证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（    ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

试卷相关题目

• 1如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（    ）。

  A.12.18元；350手

  B.12.18元；500手

  C.12.15元；350手

  D.12.15元；500手

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• 2某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（    ）得到保护。

  A.市价指令

  B.停损卖出指令

  C.限价委托指令

  D.限价卖出指令

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• 3某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（    ）美元/股。

  A.0.800

  B.0.799

  C.0.795

  D.0.794

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• 4证券经纪商以（    ）的身份从事证券交易。

  A.委托人

  B.授权人

  C.受托人

  D.代理人

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• 5按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 6关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（    ）。

  A.应建立交易数据安全备份制度

  B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

  C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

  D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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• 7在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（    ）确认后才能补办新的证券账户卡。

  A.中国证监会

  B.中国结算公司

  C.相关证券公司

  D.相关经纪人员

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• 8填写委托单的第一要点是填写（    ）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 9我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（    ）。

  A.时间优先

  B.时间优先、价格优先

  C.价格优先

  D.价格优先、时间优先

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• 10《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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