股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（    ）票的，应通过现场进行表决。

试卷相关题目

• 1某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（    ）份。

  A.9611

  B.9611.9

  C.9611.92

  D.9612

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• 2上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（    ）代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 3《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 4我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（    ）。

  A.时间优先

  B.时间优先、价格优先

  C.价格优先

  D.价格优先、时间优先

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• 5填写委托单的第一要点是填写（    ）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 6A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 7证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（    ）直接对客户承担。

  A.期货公司

  B.证券公司

  C.根据双方约定确定责任承担者

  D.证监会确定责任承担者

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• 8上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 9下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（    ）。

  A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

  B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

  C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

  D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

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• 10下列（    ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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