证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（    ）直接对客户承担。

试卷相关题目

• 1A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 2股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（    ）票的，应通过现场进行表决。

  A.500万

  B.800万

  C.1亿

  D.2亿

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• 3某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（    ）份。

  A.9611

  B.9611.9

  C.9611.92

  D.9612

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• 4上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（    ）代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 5《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 6上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 7下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（    ）。

  A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

  B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

  C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

  D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

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• 8下列（    ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 9内幕信息的知情人不包括（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.持有公司3%股份的股东

  C.发行人控股的公司

  D.保荐人

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• 10下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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