下列有关公平原则的说法中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（    ）。

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 2关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（    ）。

  A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

  B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

  C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

  D.证券公司之间可以互相交收

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• 3上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（    ）收取罚金。

  A.0.05%

  B.0.1%

  C.0.5%

  D.1%

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• 4结算头寸用于应付日常结算，其利息按（    ）规定的利率计付给会员。

  A.中国银行

  B.中国人民银行

  C.建设银行

  D.工商银行

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• 5（    ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

  A.网上现金认购

  B.网下现金认购

  C.网下组合证券认购

  D.网上组合证券认购

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• 6下列关于回购交易的表述中，错误的有（    ）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

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• 7证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.对会员进行监管

  D.为他人提供担保

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• 8在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（    ）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立

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• 9我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 10证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（    ）。

  A.口头警示

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.约见谈话

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