证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于回购交易的表述中，错误的有（    ）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

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• 2下列有关公平原则的说法中，正确的有（    ）。

  A.应当公正地对待证券交易的各方

  B.参与各方应当获得平等的机会

  C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

  D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息

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• 3关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（    ）。

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 4关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（    ）。

  A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

  B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

  C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

  D.证券公司之间可以互相交收

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• 5上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（    ）收取罚金。

  A.0.05%

  B.0.1%

  C.0.5%

  D.1%

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• 6在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（    ）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立

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• 7我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

  A.有选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 8证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（    ）。

  A.口头警示

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.约见谈话

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• 9下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（    ）。

  A.都是现在定约成交，将来交割

  B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

  C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

  D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

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• 10场外交易的组织形式有（    ）。

  A.店头市场

  B.第二市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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