在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.证券咨询公司

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• 2证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

  A.建立自营业务逐日盯市制度

  B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  C.完善风险监控量化指标体系

  D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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• 3合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 4关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 5网上竞价发行的优点包括（    ）。

  A.经济性

  B.高效性

  C.连续性

  D.市场性

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• 6下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善而使自营业务受到损失

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• 7证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（    ）。

  A.自营业务账户

  B.席位情况

  C.自营业务持股明细

  D.自营风险监控报告

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• 8专设自营账户的意义有（    ）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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• 9证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 10违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

  D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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