中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

试卷相关题目

• 1证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

  A.建立自营业务逐日盯市制度

  B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  C.完善风险监控量化指标体系

  D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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• 2合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 3关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 4网上竞价发行的优点包括（    ）。

  A.经济性

  B.高效性

  C.连续性

  D.市场性

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• 5关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

  B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请

  C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”

  D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

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• 6在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

  A.加强自律管理

  B.定期检查

  C.完善法制

  D.严格把关

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• 7下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善而使自营业务受到损失

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• 8证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（    ）。

  A.自营业务账户

  B.席位情况

  C.自营业务持股明细

  D.自营风险监控报告

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• 9专设自营账户的意义有（    ）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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• 10证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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