集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（    ）

试卷相关题目

• 1证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

  A.对

  B.错

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• 6专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（    ）

  A.对

  B.错

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