集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（    ）

试卷相关题目

• 1定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（    ）

  A.对

  B.错

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