证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

试卷相关题目

• 1客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.债券

  B.现金

  C.房产

  D.资产支持证券

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

  A.分散管理

  B.公平公正

  C.守法合规

  D.约定运作

  开始考试点击查看答案
• 3资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户特定目的办理专项资产管理业务

  D.为多个客户办理定向资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（    ）。

  A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

  C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

  开始考试点击查看答案
• 5下列事项中，属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司涉及的重大诉讼

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  开始考试点击查看答案
• 6客户融券卖出后，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

  A.直接还券

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.以借还借

  开始考试点击查看答案
• 7充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（    ）折算率进行折算。

  A.国债折算率最高不超过95%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

  D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  开始考试点击查看答案
• 8在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（    ）的原则处理。

  A.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  B.客户融资买人证券的权益归客户所有

  C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

  开始考试点击查看答案
• 9下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

  开始考试点击查看答案
• 10开展债券回购交易业务的主要场所为（    ）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.全国银行间同业拆借中心

  D.中央国债登记结算有限责任公司

  开始考试点击查看答案