下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

试卷相关题目

• 1在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（    ）的原则处理。

  A.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  B.客户融资买人证券的权益归客户所有

  C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 2充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（    ）折算率进行折算。

  A.国债折算率最高不超过95%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

  D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

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• 3客户融券卖出后，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

  A.直接还券

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.以借还借

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• 4证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

  A.社保基金

  B.权证

  C.现金

  D.到期日在1年以内的政府债券

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• 5客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.债券

  B.现金

  C.房产

  D.资产支持证券

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• 6开展债券回购交易业务的主要场所为（    ）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.全国银行间同业拆借中心

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 7全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：（    ）。

  A.自主报价

  B.累计投票询价

  C.格式化询价

  D.确认成交

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• 8全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（    ）。

  A.处罚制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.保证金或保证券制度

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• 9目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（    ）进行交易。

  A.竞价交易系统

  B.大宗交易系统

  C.证券交易系统

  D.集合竞价结算系统

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• 10关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（    ）。

  A.交收并不发生财产实际转移

  B.清算是对应收、应付证券及价款的计算

  C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

  D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

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