对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（    ）年内不 得销毁。

试卷相关题目

• 1（    ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

  A.委托单

  B.代理协议

  C.托管协议

  D.委托合同

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• 2经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（    ）关系。

  A.信托

  B.从属

  C.委托

  D.依附

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• 3在具备了（    ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

  A.资金账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.基金账户

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• 4下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

  D.10%以上的证券中断交易

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• 5证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（    ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

  A.特别停牌

  B.摘牌

  C.停牌

  D.挂牌

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• 6自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（    ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

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• 7（    ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

  A.差异性市场营销策略

  B.无差异市场营销策略

  C.集中性市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 8网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（    ）个交易日内完成登记。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.10

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• 9深圳证券交易所配股认购于（    ）开始，认购期为( )个工作日。

  A.R-1日，l5

  B.R日，10

  C.R+1日，5

  D.R+1日，1O

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• 10采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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