证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(3)

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• 1创业板于（    ）在深圳证券交易所开市。

  A.2008年10月19日

  B.2009年1O月30日

  C.2009年3月31日

  D.2010年4月16日

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• 2从内容上看，权证具有（    ）的性质。

  A.期货

  B.可转换债券

  C.期权

  D.远期交易

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• 3回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（    ）的特点。

  A.债券交易

  B.期权交易

  C.近期交易

  D.远期交易

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• 42005年10月重新修订后的（    ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

  A.《证券法》

  B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  C.《公司法》

  D.《企业所得税法》

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• 5证券交易机制从（    ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

  A.交易时间的连续特点

  B.交易对象的执行特点

  C.交易价格的决定特点

  D.交易结果的登记情况

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• 6交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（    ）进行证券交易。

  A.普通席位

  B.特殊席位

  C.交易单元

  D.交易席位

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• 72008年9月19日，证券交易印花税对（    ）按1%o税率征收，对受让方不再征收。

  A.所有投资者

  B.出让方

  C.买入方

  D.证券公司

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• 8对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（    ）个。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（    ）办理开户手续。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

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• 10证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（    ）。

  A.证券存管

  B.证券托管

  C.证券交易

  D.证券交付

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