证券公司从事资产管理业务应遵循的（    ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

试卷相关题目

• 1证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 2专用证券账户注销后，证券公司应当在（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.30

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• 3客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（    ）方式进行保管。

  A.质押

  B.托管

  C.抵押

  D.存管

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• 4（    ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.管理风险

  B.法律风险

  C.市场风险

  D.经营风险

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• 5单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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• 6证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.50%

  D.130%

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• 7证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（    ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

  A.开盘后

  B.收市后

  C.11：30前

  D.15：30前

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• 8证券公司的（    ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

  A.董事会

  B.分支机构

  C.业务执行部门

  D.业务决策机构

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• 9（    ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

  A.融资专用资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 10（    ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

  A.直接还券

  B.买券还券

  C.卖券还款

  D.现金抵券

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