证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）来设立。

  A.“董事会一投资决策部门”的二级体制

  B.“投资决策机构－－自营业务部门”的二级体制

  C.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

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• 2下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（    ）。

  A.比较分散

  B.交易手续复杂

  C.交易量通常较小

  D.交易品种较单一

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• 3证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（    ）家以上营业部，并且布局合理。

  A.10

  B.25

  C.15

  D.20

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• 4某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9600份

  B.9704份

  C.9706份

  D.10000份

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• 5上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（    ）次《配股提示性公告》。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6以下属于常见的内幕交易行为的是（    ）。

  A.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 7证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3万元以上30万元以下的罚款

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• 9证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.5%

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• 10证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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