证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2以下属于常见的内幕交易行为的是（    ）。

  A.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 3证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.30%

  B.500%

  C.100%

  D.5%

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• 4证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）来设立。

  A.“董事会一投资决策部门”的二级体制

  B.“投资决策机构－－自营业务部门”的二级体制

  C.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

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• 5下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（    ）。

  A.比较分散

  B.交易手续复杂

  C.交易量通常较小

  D.交易品种较单一

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• 6证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.5%

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• 7证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（    ）。

  A.投资决策失误而受损失

  B.违反监管部门规章及规范性文件

  C.违反法律、行政法规

  D.违反行业规范

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• 9证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 10证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.500万元

  D.1000万元

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