自集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

试卷相关题目

• 1证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.500万元

  D.1000万元

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• 2证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 3下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（    ）。

  A.投资决策失误而受损失

  B.违反监管部门规章及规范性文件

  C.违反法律、行政法规

  D.违反行业规范

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• 4证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.5%

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• 6融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

  B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

  C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

  D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

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• 7客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）股或流通市值不低于( )元。

  A.1亿，5亿

  B.2亿，5亿

  C.2亿，8亿

  D.5亿，8亿

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• 8单只标的证券的融资余额降低至（    ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

  A.15%，

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 9首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（    ）以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 10（    ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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