下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.5%

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• 3证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3万元以上30万元以下的罚款

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• 4证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5以下属于常见的内幕交易行为的是（    ）。

  A.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 6证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 7证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.500万元

  D.1000万元

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• 8自集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.3个月，当日

  B.3个月，次日

  C.6个月，次日

  D.6个月，当日

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• 9融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

  B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

  C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

  D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

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• 10客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）股或流通市值不低于( )元。

  A.1亿，5亿

  B.2亿，5亿

  C.2亿，8亿

  D.5亿，8亿

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