在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是（    ）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

  C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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• 2协议平台上进行的（    ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

  A.权益类证券大宗交易

  B.债券大宗交易(除公司债券外)

  C.双边交易债券的大宗交易

  D.专项资产管理计划协议交易

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• 3下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有（    ）。

  A.买卖方向

  B.证券账号

  C.交易价格

  D.证券代码

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• 4根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（    ）的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

  A.A股

  B.债券回购大宗交易

  C.国债

  D.基金大宗交易

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• 5限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（    ）买卖证券。

  A.当时的市场价格

  B.限定的价格

  C.最高的卖价和最低的买价

  D.比限定价格更有利的价格

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• 6关于证券经纪业务，下列表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

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• 7在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

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• 8委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（    ）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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• 92000年以后，我国的新股发行出现过（    ）形式。

  A.上网定价发行

  B.网上累计投标询价发行

  C.向二级市场投资者按市值配售

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 10已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.提出申购申请后

  C.申购日当日

  D.开立资金账户的同时

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