已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

试卷相关题目

• 12000年以后，我国的新股发行出现过（    ）形式。

  A.上网定价发行

  B.网上累计投标询价发行

  C.向二级市场投资者按市值配售

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 2委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（    ）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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• 3在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

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• 4关于证券经纪业务，下列表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

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• 5在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

  A.委托人

  B.证券交易所

  C.证券经纪商

  D.证券交易的对象

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• 6下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T-5日前为申请材料送交日

  B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

  C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

  D.T日为公告刊登日

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• 7权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证

  B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

  C.禁止任何人直接操纵权证价格

  D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

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• 8证券公司自营业务的决策自主性表现在（    ）。

  A.选择交易方式的自主性

  B.了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息

  C.交易行为的自主性

  D.选择交易品种、价格的自主性

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• 9下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

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• 10中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.律师事务所

  B.审计事务所

  C.会计师事务所

  D.咨询公司

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