下列（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

试卷相关题目

• 1证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.不同集合资产管理计划的资产

  B.集合资产管理计划资产与其自有资产

  C.集合资产管理计划内各项资产

  D.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

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• 2在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（    ）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.保证委托资产来源及用途的合法性

  C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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• 3集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.单个客户

  D.资产托管机构

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• 4下列属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户投资运作

  C.客户资产必须进行托管

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 5自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.自营资产质量

  B.风险监控情况

  C.自营盈亏情况

  D.投资决策执行情况

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• 6客户从事融资融券交易期间，出现下列（    ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

  A.信用资质状况降低

  B.不能按约定期限清偿债务

  C.证券公司提高融资融券利率

  D.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

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• 7首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（    ）。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评级为B类

  C.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

  D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

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• 8在以证券公司名义开立的（    ）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

  A.融资专用资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 9全国银行间市场质押式回购中，（    ）共同构成回购交易完整的回购合同。

  A.回购交易合同

  B.回购成交合同

  C.债券回购协议

  D.债券回购主协议

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• 10买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要有（    ）。

  A.有利于债券交易方式的创新

  B.有利于金融市场的流动性管理

  C.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

  D.有利于投资者进行套期保值

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