集合资产管理合同由（    ）共同签署。

试卷相关题目

• 1下列属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户投资运作

  C.客户资产必须进行托管

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 2自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.自营资产质量

  B.风险监控情况

  C.自营盈亏情况

  D.投资决策执行情况

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• 3中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.律师事务所

  B.审计事务所

  C.会计师事务所

  D.咨询公司

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• 4下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

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• 5证券公司自营业务的决策自主性表现在（    ）。

  A.选择交易方式的自主性

  B.了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息

  C.交易行为的自主性

  D.选择交易品种、价格的自主性

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• 6在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（    ）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.保证委托资产来源及用途的合法性

  C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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• 7证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.不同集合资产管理计划的资产

  B.集合资产管理计划资产与其自有资产

  C.集合资产管理计划内各项资产

  D.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

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• 8下列（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.有重大违约记录、

  B.未按照要求提供有关情况

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.在证券公司从事证券交易不足半年

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• 9客户从事融资融券交易期间，出现下列（    ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

  A.信用资质状况降低

  B.不能按约定期限清偿债务

  C.证券公司提高融资融券利率

  D.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

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• 10首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（    ）。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评级为B类

  C.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

  D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

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