投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 （    ）

试卷相关题目

• 1期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指（    ）。

  A.全额清算

  B.净额清算

  C.差额清算

  D.总额清算

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• 5证券登记按性质划分可以分为（    ）。

  A.初始登记

  B.退出登记

  C.债券登记

  D.变更登记

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• 6柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 （    ）

  A.对

  B.错

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