如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （    ）

  A.对

  B.错

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