网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 （    ）

试卷相关题目

• 1营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （    ）

  A.对

  B.错

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