证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （    ）

试卷相关题目

• 1投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （    ）

  A.对

  B.错

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