证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （    ）

  A.对

  B.错

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