证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 2下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）.

  A.发行人的监事

  B.公司的实际控制人

  C.发行人的中层管理人员

  D.持有公司10%股份的股东

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• 3证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（    ）。

  A.经营风险

  B.法律风险

  C.操作风险

  D.市场风险

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• 4证券公司的（    ）是自营业务的最高决策机构。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.理事会

  D.监事会

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• 5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 6证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 7证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 8证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（    ）进行复核。

  A.托管机构

  B.推广机构

  C.证券公司

  D.结算托管部门

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• 9以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

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• 10以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（    ）。

  A.证券公司在资产管理业务中管理不善

  B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失

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