以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

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• 2证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（    ）进行复核。

  A.托管机构

  B.推广机构

  C.证券公司

  D.结算托管部门

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• 3证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 4证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（    ）。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以1倍以上5倍以下的罚款

  C.处以20万元的罚款

  D.处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 6集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.15

  B.30

  C.60

  D.90

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• 7证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（    ）个交易日。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 8融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.净值

  B.收盘价

  C.最新成交价

  D.前一日平均收盘价

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• 9维持担保比例超过（    ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  A.130%

  B.150%

  C.200%

  D.300%

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• 10首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（    ）。

  A.A类

  B.AA类

  C.A从类

  D.AAA+类

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