交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（    ）。

试卷相关题目

• 1在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2一笔债券质押式回购交易涉及（    ）。

  A.一个交易主体、两次交易契约行为

  B.两个交易主体、两次交易契约行为

  C.一个交易主体、一次交易契约行为

  D.两个交易主体、一次交易契约行为

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• 3债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（    ）业务。

  A.资金融通

  B.调节头寸

  C.套期保值

  D.信用规范

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• 4下列关于清算的解释，错误的是（    ）。

  A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

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• 5下列不是定向资产管理业务特点的是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是一对一的

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.通过专门账户经营运作

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• 6负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（    ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 7清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（    ）。

  A.清算发生财产实际转移

  B.交收发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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• 8下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（    ）。

  A.股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

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• 9目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（    ）。

  A.自然人结算模式

  B.法人结算模式

  C.固定式结算模式

  D.随机性结算模式

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• 10证券公司应当于每个交易日（    ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

  A.开盘前

  B.13：00前

  C.收盘前

  D.22：00前

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