证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年6月证券交易名师命题预测试卷

试卷预览

• 1会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（    ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 2根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（    ）备案。

  A.交易所会员大会

  B.交易所理事会

  C.中国证监会

  D.交易所董事会

  开始考试练习点击查看答案
• 3批量证券转托管可分为（    ）两种方式。

  A.整体转托管和批量报盘转托管

  B.整体转托管和部分转托管

  C.批量报盘转托管和部分转托管

  D.部分转托管和批量转托管

  开始考试练习点击查看答案
• 4美国证券市场采取的滚动交收周期为（    ）日。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

  开始考试练习点击查看答案
• 5证券交易的竞价结果，不可能的是（    ）。

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

  开始考试练习点击查看答案
• 6公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（    ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.12%

  开始考试练习点击查看答案
• 7根据（    ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

  A.债券持有人

  B.债券承销商

  C.发行对象

  D.发行主体

  开始考试练习点击查看答案
• 8资产管理业务的风险不包括（    ）。

  A.管理风险

  B.经营风险

  C.操作风险

  D.市场风险

  开始考试练习点击查看答案
• 9证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（    ）完成交易。

  A.自行对冲

  B.向交易所申报竞价

  C.与委托人协商对冲

  D.报交易所批准后对冲

  开始考试练习点击查看答案
• 10下列不属于委托人权利的是（    ）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

  开始考试练习点击查看答案