证券经纪业务包含的要素不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当于每个交易日（    ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

  A.开盘前

  B.13：00前

  C.收盘前

  D.22：00前

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• 2目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（    ）。

  A.自然人结算模式

  B.法人结算模式

  C.固定式结算模式

  D.随机性结算模式

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• 3下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（    ）。

  A.股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

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• 4清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（    ）。

  A.清算发生财产实际转移

  B.交收发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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• 5负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（    ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 6在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（    ）。

  A.投机收入

  B.佣金收入

  C.投资收入

  D.买卖证券的差价

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• 7证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（    ）。

  A.清算

  B.交收

  C.成交.

  D.结算

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• 8我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（    ）。

  A.实际股票价格

  B.实际的股价指数

  C.投资组合总市值

  D.上证50指数

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• 9会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（    ）办理申请席位变更的有关手续。

  A.市场总监

  B.总经理

  C.会员部

  D.会员大会常委会

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• 10以下关于证券经纪商的说法，错误的是（    ）。

  A.指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

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