上海证券交易所和深圳证券交易所自（    ）起实行退市风险警示制度。

试卷相关题目

• 1无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（    ）确定。

  A.当日已成交的平均价

  B.当日已成交的最高和最低成交价格之间

  C.当日最高成交价

  D.当日最低成交价

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• 2某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.10

  B.2500

  C.10000

  D.25000

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• 3A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 4按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（    ）份。

  A.9611

  B.9611.9

  C.9611.92

  D.9612

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• 6操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 7下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（    ）。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 8证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 9证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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