自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）原则。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 2根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（    ）。

  A.债券面值

  B.票面利率

  C.债券期限

  D.已计息天数

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• 3关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股

  B.深圳证券交易所申购单位为1000股

  C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

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• 4关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（    ）。

  A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

  B.保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户

  C.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户

  D.基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户

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• 5以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（    ）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

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• 6实行当日回转交易的有（    ）。

  A.B股交易

  B.权证交易

  C.债券竞价交易

  D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

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• 7关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

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• 8证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.要设定特定的投资目标

  D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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• 9集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（    ）。

  A.集合资产管理计划的特点

  B.投资方向

  C.投资种类

  D.投资组合设计

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• 10股票、封闭式基金竞价交易出现下列（    ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

  D.连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

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