（    ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

试卷相关题目

• 1资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 2挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证监会规定的其他情形

  开始考试点击查看答案
• 3公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

  开始考试点击查看答案
• 4定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

  开始考试点击查看答案
• 5深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（    ）。

  A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

  B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

  C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  开始考试点击查看答案
• 6当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保金比例

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

  A.现金

  B.股票

  C.基金

  D.到期日在1年以内的政府债券

  开始考试点击查看答案
• 8证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案