证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（    ）

试卷相关题目

• 1代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（    ）

  A.对

  B.错

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