在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

  A.0

  B.成交金额的1.5‰

  C.成交金额的1‰

  D.成交金额的0.5‰

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• 2客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

  A.客户具有支配权的资产证明

  B.住址证明

  C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

  D.融资融券担保品证明

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• 3以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

  A.投资银行业务

  B.经纪业务

  C.资产管理业务

  D.自营业务

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• 4在资产管理业务中，（　　）负责保管客户委托资产。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.证券登记结算机构

  D.证券交易所

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• 5在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。

  A.时间优先、客户优先

  B.时间优先、价格优先

  C.价格优先、时间优先

  D.价格优先、客户优先

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• 6上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。

  A.发行人计算的开盘参考价

  B.主承销商计算出的开盘参考价

  C.发行价

  D.集合竞价

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• 7根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（　　）起恢复交易。

  A.11：00

  B.10：30

  C.13：00

  D.10：00

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• 8根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。

  A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

  B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

  C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

  D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

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• 9沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　　）。

  A.3‰

  B.2.5‰

  C.2‰

  D.2.8‰

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• 10中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。

  A.撤销证券公司证券营业许可证

  B.暂停从事证券业务

  C.记过

  D.罚款

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