中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　　）。

  A.3‰

  B.2.5‰

  C.2‰

  D.2.8‰

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• 2根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。

  A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

  B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

  C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

  D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

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• 3根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（　　）起恢复交易。

  A.11：00

  B.10：30

  C.13：00

  D.10：00

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• 4上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。

  A.发行人计算的开盘参考价

  B.主承销商计算出的开盘参考价

  C.发行价

  D.集合竞价

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• 5在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。

  A.客户买卖股票的原因和依据

  B.客户股东账户中的库存证券种类

  C.客户股东账户中的库存证券数量

  D.客户资金账户中的资金余额

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• 6上海证券交易所于（　　）正式开业。

  A.1991年7月

  B.1991年2月

  C.1990年11月

  D.1990年12月

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• 7以下尚未公开的信息中，（　　）不属于内幕信息。

  A.上市公司发生重大债务

  B.上市公司收购的有关方案

  C.上市公司25%的监事发生变动

  D.上市公司申请破产的决定

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• 8在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

  A.分销购买方式

  B.包销购买方式

  C.承销购买方式

  D.招标购买方式

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• 92002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

  A.7天 4个月

  B.1天 4个月

  C.1天 1年

  D.7天 1年

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• 10全国银行间债券市场回购期限（　　）。

  A.不含首次交收日，不含到期交收日

  B.不含首次交收日，含到期交收日

  C.含首次交收日，不含到期交收日

  D.含首次交收日，含到期交收日

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