下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

试卷相关题目

• 1在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

  A.中国人民银行

  B.结算银行

  C.中国证监会

  D.中国银监会

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• 2以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为单一客户办理大宗交易业务

  C.为客户办理专项资产管理业务

  D.为多个客户办理集合资产管理业务

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• 3下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

  A.提高证券交易印花税标准

  B.在批准的营业场所之外接受客户委托

  C.为非上市公司提供股份转让服务

  D.挪用客户交易结算资金

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• 4我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 5在我国，新股网上竞价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

  A.新股发行人

  B.新股发行主承销商

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 6新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

  A.工作繁琐，效率低下

  B.一、二级市场不能平稳对接

  C.股价被操纵的可能性较大

  D.市场性不强

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• 7深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

  A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

  B.自动托管，指定买卖，可以转托

  C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

  D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

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• 8以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。

  A.持仓限额制度

  B.实物交割制度

  C.价格限制制度

  D.保证金制度

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• 9按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

  A.中国证监会

  B.证券主承销商

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 10新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

  A.申报数量最多的一次申购

  B.第一次申购

  C.最后一次申购

  D.全部申购

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