以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

  A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

  B.自动托管，指定买卖，可以转托

  C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

  D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

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• 2新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

  A.工作繁琐，效率低下

  B.一、二级市场不能平稳对接

  C.股价被操纵的可能性较大

  D.市场性不强

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• 3下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

  A.违反规定为客户开立账户

  B.假借客户名义买卖证券

  C.客户资金不足而接受其买入委托

  D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

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• 4在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

  A.中国人民银行

  B.结算银行

  C.中国证监会

  D.中国银监会

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• 5以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为单一客户办理大宗交易业务

  C.为客户办理专项资产管理业务

  D.为多个客户办理集合资产管理业务

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• 6按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

  A.中国证监会

  B.证券主承销商

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 7新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

  A.申报数量最多的一次申购

  B.第一次申购

  C.最后一次申购

  D.全部申购

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• 8投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（　　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

  A.认购

  B.交易

  C.申购

  D.赎回

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• 9证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。

  A.认购权证

  B.国债、公司或企业债

  C.证券投资基金

  D.A、B股

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• 10关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。

  A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

  B.证券账户是证券公司为投资者开立的

  C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

  D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

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