投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（　　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

试卷相关题目

• 1新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

  A.申报数量最多的一次申购

  B.第一次申购

  C.最后一次申购

  D.全部申购

  开始考试点击查看答案
• 2按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

  A.中国证监会

  B.证券主承销商

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

  开始考试点击查看答案
• 3以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。

  A.持仓限额制度

  B.实物交割制度

  C.价格限制制度

  D.保证金制度

  开始考试点击查看答案
• 4深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

  A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

  B.自动托管，指定买卖，可以转托

  C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

  D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

  开始考试点击查看答案
• 5新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

  A.工作繁琐，效率低下

  B.一、二级市场不能平稳对接

  C.股价被操纵的可能性较大

  D.市场性不强

  开始考试点击查看答案
• 6证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。

  A.认购权证

  B.国债、公司或企业债

  C.证券投资基金

  D.A、B股

  开始考试点击查看答案
• 7关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。

  A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

  B.证券账户是证券公司为投资者开立的

  C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

  D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

  开始考试点击查看答案
• 8下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。

  A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

  B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

  C.上市公司发生重大损失

  D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

  开始考试点击查看答案
• 9定向资产管理合同一般包括（　　）。

  A.资产管理报酬的计算与支付方式

  B.客户的风险承受能力

  C.客户资产的数额

  D.投资目标和管理期限

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

  A.业务人员具有证券从业资格

  B.业务人员具有硕士以上的学位

  C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  开始考试点击查看答案