证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。

试卷相关题目

• 1对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）。

  A.复牌时对申报实行连续竞价

  B.停牌期间可以申报撤销

  C.停牌期间可以进行申报

  D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

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• 2合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（　　）批准。

  A.证券交易所

  B.国家外汇管理局

  C.中国人民银行

  D.中国证监会

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• 3从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。

  A.遵守国家有关法律、法规的承诺

  B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

  C.证券经纪商代理业务范围和权限

  D.投资者应履行的交收责任

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• 4下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。

  A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

  B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

  C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

  D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

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• 5关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

  B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00

  C.每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

  D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

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• 6我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。

  A.原STAQ系统挂牌的公司

  B.原NET系统挂牌的公司

  C.上海证券交易所退市的公司

  D.深圳证券交易所退市的公司

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• 7证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　　）

  A.对

  B.错

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