证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　）

试卷相关题目

• 1每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。

  A.原STAQ系统挂牌的公司

  B.原NET系统挂牌的公司

  C.上海证券交易所退市的公司

  D.深圳证券交易所退市的公司

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• 4证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。

  A.警告

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.追究刑事责任

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• 5对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）。

  A.复牌时对申报实行连续竞价

  B.停牌期间可以申报撤销

  C.停牌期间可以进行申报

  D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

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• 6新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券交易所本身不能决定证券交易价格。（　　）

  A.对

  B.错

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